花旗：维持银河娱乐买入评级 目标价57港元

2023年3月，维持山西证监局在日常监管中发现，维持点牛优选变更了业务场所，但晚了一个月才报送相关材料，机构被警示，董事长和合规总监被要求接受监管谈话。

2024年1月，银河娱乐元点牛优选因存在对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传等三项违规，机构和董事长、合规总监均被责令改正。

其余被罚的机构中，买入目标中广云等4家机构收到3张罚单，盈亚证券投资咨询有限公司等9家机构收到2张罚单，其余17家机构均只有1张。

对三方投顾的监管呈现出“双罚”特征整体看，评级对三方投顾的监管也呈现出明显的“双罚”特征。

当违规事项较多时，花旗机构和负责人都难逃处罚。

比如盈亚证券存在内部控制及合规管理不完善等七项问题，维持其负责人黄磊被湖南证监局要求接受监管谈话。

最新评论